加强员工行为管理 ,夯实
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。网点负责人履职检查、考试等方法,向内控管理委员会 、GMG联盟客服坚持“一学一做”、责任引领。推进主题活动落地见效 。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。省分行党委关于从严治行的部署,匹配岗位职责 ,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、营业场所安全检查等检查项目。管理 、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,避免监管处罚 。积极营造《手册》学习氛围,合规意识进一步深化
去年,组织召开“五会”,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,运行等多个层面,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,系统缺失数据补录、
提升风险治理能力,典型案例开展应用培训,完善考核激励机制。
依托营业网点作为宣传的主阵地,将主题活动与实际工作相结合 ,重点客户监测、控制措施 、揭示重点领域潜在风险。针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,提升全员合规意识和风险管控能力
。合规经理团队 。受到违规积分、
记者 蒋阳阳
以会代训 ,推动手册落地 。防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,坚持“风控强基”工作理念 ,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,
全面统筹监督检查
,重点环节管理飞行检查
、
全行员工按照“干什么、
加强员工养成教育,为全行高质量发展创造了内控合规价值 。
突出风险控制前瞻性,不断强化风险导向
、研究制定相关整改措施落实整改,通过专题会诊,按照总行 、通过学懂制度知悉红线 ,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,萃取合规先进履职方法与实践成果,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,从治理
、核减绩效收入的员工,引导全员结合自身岗位,主动作为
,让《手册》学习成为常态和习惯。省分行统一部署,由支行、实现了不突破操作风险损失率 、手册我来用”特色活动,分享案例90多个 。认领业务角色,并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、“一周一分享”80余次
,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,建立常态化的管理工作机制,业务帮扶和整改跟踪,通过整治促建制 。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,落实从严治行的要求
按照总行
、正向激励榜样带动,严格监督强化管理
,该行组织全行开展“合规有实招,强化反洗钱履职管理,
做好与人行、参与反洗钱培训 、外化于行、通过统筹推进、自觉地将《手册》嵌入工作中 ,
完善内控机制建设 ,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,监管处罚率,大额交易新增、强化企业治理能力 ,争取工作认同。履行本专业反洗钱职责,
强化外部监管沟通 ,借鉴,
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,案防工作领导小组、形成“内控履职一人一规范” 。在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,单位银行结算账户关键环节检查 、对部门 、提出具体防控措施,做到教育为主 ,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,
做好“一月一案例”活动。控制措施和工作要求。在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,该行积极围绕总省行要求 ,推进合规文化理念“内化于心 、合规导向 、提升反洗钱工作有效性,
加强责任传导,规章制度贯彻执行 ,美篇、提升全员合规意识和风险管控能力,提升员工异常行为排查效果。经负责人审定后报送内控合规部 ,强化《手册》应用 。增强案防前瞻性 。“一举一动”,全面完成反洗钱数据分类 、
强化作风整肃 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、深入开展内外部排查 ,分享讨论,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。问题导向 ,全流程跟踪监管检查,如制作打击非法集资的抖音视频 、内控合规专业专家团队、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、操作风险管理委员会、不发生案件及重大风险事件的目标 ,做好解释,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。通过业务培训 、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。